徐州工程機(jī)械科技股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革方案溝通協(xié)商情況
中國(guó)工具網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2006/11/29 |
徐州工程機(jī)械科技股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革方案溝通協(xié)商情況暨調(diào)整股權(quán)分置改革方案的公告
證券代碼：000425 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：S徐工(6.14,0.00,0.00%) 公告編號(hào)：2006-41
徐州工程機(jī)械科技股份有限公司
關(guān)于股權(quán)分置改革方案溝通協(xié)商情況暨調(diào)整股權(quán)分置改革方案的公告
本公司及其董事保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
經(jīng)與流通股股東充分溝通，在聽(tīng)取廣大流通股股東的意見(jiàn)和建議的基礎(chǔ)上，徐州工程機(jī)械科技股份有限公司（以 下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“S徐工”）提出股權(quán)分置改革動(dòng)議的非流通股股東對(duì)股權(quán)分置改革方案做出以下調(diào)整：1、對(duì)價(jià)水平由每10股流通股獲3.1股調(diào)整至每10股流通股獲3.2股；2、大股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司增加延長(zhǎng)上市流通鎖定期和最低減持價(jià)格的承諾。以上調(diào)整方案已向江蘇省人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)備案。
公司股票將于2006年11月30日復(fù)牌。投資者請(qǐng)仔細(xì)閱讀公司董事會(huì)于2006年11月29日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http：//www.cninfo.com.cn）上的《徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)》全文及摘要修訂稿。
一、關(guān)于股權(quán)分置改革方案的調(diào)整情況
公司董事會(huì)于2006年11月20日公告股權(quán)分置改革方案后，徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司、公司及保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)走訪投資者、熱線電話(huà)等多種形式與流通股股東進(jìn)行了充分溝通。根據(jù)溝通結(jié)果，公司股權(quán)分置改革方案內(nèi)容作如下調(diào)整：
1、對(duì)價(jià)安排數(shù)量的調(diào)整
原方案：
以S徐工目前流通股股本213，622，596股為基數(shù)，全體非流通股股東向方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體流通股股東按每10股流通股獲得3.1股的比例執(zhí)行對(duì)價(jià)安排，共計(jì)安排對(duì)價(jià)66，233，005股，執(zhí)行對(duì)價(jià)安排的股份由全體非流通股股東按照股權(quán)比例分配。在股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日，S徐工非流通股股東所持非流通股份獲得上市流通權(quán)。
調(diào)整為：
以S徐工目前流通股股本213，622，596股為基數(shù)，全體非流通股股東向方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體流通股股東按每10股流通股獲得3.2股的比例執(zhí)行對(duì)價(jià)安排，共計(jì)安排對(duì)價(jià)68，359，231股，執(zhí)行對(duì)價(jià)安排的股份由全體非流通股股東按照股權(quán)比例分配。在股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日，S徐工非流通股股東所持非流通股份獲得上市流通權(quán)。
2、非流通股股東承諾事項(xiàng)的調(diào)整
原方案：
非流通股股東承諾將遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
非流通股股東保證如果不履行或者不完全履行承諾的，賠償其他股東因此而遭受的損失。
非流通股股東將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。
調(diào)整為：
非流通股股東承諾將遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。
S徐工控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司作出如下特別承諾：
�。�1）除遵守法定承諾外，持有的原非流通股股份自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，在二十四個(gè)月內(nèi)不上市交易，在上述二十四個(gè)月屆滿(mǎn)后的十二個(gè)月內(nèi)徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司通過(guò)證券交易所掛牌交易出售S徐工股份數(shù)量占S徐工股份總數(shù)的比例不超過(guò)百分之十。
（2）徐工集團(tuán)工程機(jī)械有限公司在二級(jí)市場(chǎng)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售S徐工股份的價(jià)格不低于7元/股（因送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或配股等情況而導(dǎo)致S徐工股份或股東權(quán)益變化時(shí)進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)）。
非流通股股東保證如果不履行或者不完全履行承諾的，賠償其他股東因此而遭受的損失。
非流通股股東將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。
二、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于S徐工股權(quán)分置改革之補(bǔ)充保薦意見(jiàn)
作為S徐工本次股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)，興業(yè)證券股份有限公司對(duì)S徐工本次股權(quán)分置改革調(diào)整發(fā)表補(bǔ)充保薦意見(jiàn)：“本次股權(quán)分置改革方案的修改是在非流通股股東與流通股股東之間經(jīng)過(guò)廣泛溝通、協(xié)商，尤其是認(rèn)真吸收了廣大流通股股東意見(jiàn)的基礎(chǔ)上形成的。S徐工本次股權(quán)分置改革方案的修改符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，體現(xiàn)了對(duì)流通股股東的尊重，有利于保護(hù)流通股股東利益。本次股權(quán)分置改革方案的修改并不改變本保薦機(jī)構(gòu)前次出具的保薦意見(jiàn)之結(jié)論�！�
三、獨(dú)立董事關(guān)于S徐工股權(quán)分置改革之補(bǔ)充獨(dú)立意見(jiàn)
“1、自公司董事會(huì)2006年11月20日公告《徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)》后，公司董事會(huì)協(xié)助非流通股股東通過(guò)多種渠道廣泛地與機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者進(jìn)行了溝通與交流。應(yīng)廣大流通股股東的要求，非流通股股東經(jīng)過(guò)權(quán)衡后，對(duì)股權(quán)分置改革方案進(jìn)行了調(diào)整，并由公司董事會(huì)做出公告。本次調(diào)整股權(quán)分置改革方案的程序符合法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、本次調(diào)整股權(quán)分置改革方案，提高了非流通股股東向流通股股東執(zhí)行的對(duì)價(jià)水平，延長(zhǎng)了大股東持有的可上市流通股份的禁售時(shí)間，確定了大股東減持的最低價(jià)格，以上調(diào)整將更有利于保護(hù)公司流通股股東在本次股權(quán)分置改革中的利益，促進(jìn)公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。
3、同意本次對(duì)公司股權(quán)分置改革方案的調(diào)整及對(duì)《徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)》全文及摘要的修訂。
4、本獨(dú)立意見(jiàn)是公司獨(dú)立董事基于股權(quán)分置改革方案進(jìn)行調(diào)整所發(fā)表的意見(jiàn)，不構(gòu)成對(duì)前次意見(jiàn)的修改�！�
四、律師關(guān)于S徐工股權(quán)分置改革之補(bǔ)充法律意見(jiàn)
針對(duì)S徐工股權(quán)分置改革方案的修改，北京市天銀律師事務(wù)所認(rèn)為：
“S徐工非流通股股東根據(jù)與流通股股東平等溝通和協(xié)商的結(jié)果，提高了對(duì)價(jià)安排，S徐工控股股東徐工機(jī)械針對(duì)股改方案增加了特別承諾；本次股改方案的調(diào)整事項(xiàng)充分兼顧了流通股股東和非流通股股東利益，符合相關(guān)法律、法規(guī)及《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革中國(guó)有股股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》等規(guī)范性文件的規(guī)定，本次股權(quán)分置改革方案調(diào)整內(nèi)容合法、有效。但本次股權(quán)分置改革方案及調(diào)整事宜涉及S徐工國(guó)有法人股股東實(shí)施股權(quán)分置改革方案尚需國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)；本次股權(quán)分置改革方案及調(diào)整事宜尚需相關(guān)股東會(huì)議審議通過(guò)；本次股權(quán)分置改革導(dǎo)致的股份變動(dòng)的合規(guī)性尚需得到深圳證券交易所確認(rèn)�！�
五、附件
1、徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)全文（修訂稿）；
2、徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)摘要（修訂稿）；
3、興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革之補(bǔ)充保薦意見(jiàn)；
4、北京市天銀律師事務(wù)所關(guān)于徐州工程機(jī)械科技股份有限公司股權(quán)分置改革補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)；
5、徐州工程機(jī)械科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)分置改革之補(bǔ)充獨(dú)立意見(jiàn)函。
以上附件內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（http：//www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
徐州工程機(jī)械科技股份有限公司董事會(huì)
2006年11月28 |
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